Compliance e Investigações

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A prática de Compliance e Investigações do Lobo de Rizzo é reconhecida por sua abordagem orientada aos negócios e atuação na prevenção de riscos legais e reputacionais. Ao longo dos anos, atendemos a clientes nacionais e internacionais dos mais diversos setores de atuação, como óleo e gás, energia, mercado financeiro, saúde, tecnologia, varejo, agronegócio, esportes e apostas de quota fixa, jogos e entretenimento.

Nosso time se destaca por trabalhos de investigações internas, gestão de crises e na estruturação de mecanismos eficazes de prevenção, detecção e resposta a riscos de integridade e reputacionais. Também assessoramos nossos clientes na elaboração e implementação de programas de integridade, na revisão de contratos e em treinamentos internos, abrangendo temas como questões comportamentais, violações a direitos humanos, fraude corporativa, anticorrupção, lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.

A equipe atua de forma integrada com outras frentes do escritório, especialmente em operações de M&A e mercado de capitais, apoiando a identificação e o equacionamento de riscos de compliance em processos de due diligence. Contamos ainda com ferramentas modernas e ampla experiência na condução de background checks e pesquisas independentes para avaliação de riscos em contratações de terceiros e no cumprimento das políticas internas de nossos clientes.

Entre os diferenciais da prática, destacam-se sua atuação multidisciplinar para tratar riscos sob perspectivas regulatórias, transacionais, investigativas e reputacionais, sua experiência em temas estratégicos e situações críticas que demandam discrição, profundidade técnica e visão de negócios e seu reconhecimento do mercado e liderança técnica em discussões sobre temas emergentes de integridade e compliance.

Serviços


Condução de investigações internas
Atuação independente e estruturada na apuração de condutas ilícitas, fraudes e atos de corrupção, violações éticas e outros temas sensíveis.

Gerenciamento de crises
Assessoria em situações críticas, com definição de estratégias jurídicas, regulatórias e reputacionais, implementação de medidas corretivas e suporte em contextos multijurisdicionais.

Due diligence e risk assessment
Avaliação de riscos de integridade em operações societárias e relacionamento com terceiros, incluindo background checks, Know Your Customer (KYC) e análise regulatória e reputacional.

Revisão de contratos
Análise e aprimoramento de cláusulas de compliance, integridade, sanções e governança de terceiros em contratos comerciais e societários.

Programas de integridade
Estruturação, implementação e revisão de programas de compliance, com elaboração de códigos de conduta, políticas anticorrupção e antitruste, e fortalecimento de controles internos.

Treinamentos internos
Desenvolvimento de treinamentos personalizados em compliance, anticorrupção e ética corporativa, além da estruturação e gestão de canais de denúncia e proteção a denunciantes.

Apoio na obtenção de selos de integridade
Assessoria jurídica na preparação e adequação a requisitos de certificações e reconhecimentos de integridade.

Assessoria contínua em compliance
Suporte jurídico permanente em temas de integridade, governança de terceiros, gestão de sanções e conformidade no dia a dia das operações.
 

Prêmios e reconhecimentos

  • Chambers Global
  • Chambers Brasil
  • Legal 500 Latin America